Правила KASE

Процедура листинга и листинговые сборы

Листинговые правила
- Приложение 4 (Заявление о включении ценных бумаг)
- Приложение 5 (Листинговый договор)
- Приложение 6 (Заявление о присоединении к Листинговому договору)
- Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг" 27 марта 2017 года № 54
- Рекомендация Листинговой комиссии по включению в проспект выпуска облигаций, обращение которых планируется на организованном рынке, дополнительных ограничений (ковенантов)
- Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций, утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, аннулирования выпуска объявленных акций, утвержденные постановлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 42
- Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), представления и рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, аннулирования выпуска негосударственных облигаций, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 248
- Перечень аудиторских организаций, признаваемых KASE для включения ценных бумаг эмитентов в официальный список и их нахождения в указанном списке
- Правила раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189
Положение о Листинговой комиссии
Порядок осуществления листинговых процедур
Правила определения размеров, сроков и порядка уплаты листинговых сборов
Положение о Комитете Совета директоров по аудиту эмитентов
- Порядок формирования перечня признаваемых АО "Казахстанская фондовая биржа" аудиторских организаций
- Анкета аудиторской организации для целей включения ее в перечень признаваемых KASE аудиторских организаций по первому уровню, перевода со второго на первый уровень данного перечня
- Анкета аудиторской организации для целей включения ее в перечень признаваемых KASE аудиторских организаций по второму уровню

Пояснения для выбора анкеты по вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Анкета № 1 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 2 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 3 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 1 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 2 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 3 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)
- Анкета клиента Биржи по вопросам организации внутреннего контроля в части обеспечения соблюдения режима международных экономических санкций
- Письмо-заверение

Правила допуска ценных бумаг к обращению

Правила допуска ценных бумаг к обращению в секторе "Нелистинговые ценные бумаги"

Раскрытие информации

Корпоративное управление

Оценочные карты, разработанные IFC:

Материалы и статьи Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР, англ. OECD):

Методика составления отчета по критериям экологичности, социальной ответственности и корпоративного управления

Положение о членстве
- Приложение 6 (Список трейдеров)
- Анкета клиента Биржи по вопросам организации внутреннего контроля в части обеспечения соблюдения режима международных экономических санкций
- Письмо-заверение
Порядок осуществления мониторинга членов Биржи
- Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций "О требованиях к иностранным юридическим лицам для членства на фондовой бирже" от 30 сентября 2005 года № 360
- Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "О перечне и сроках предоставления членами фондовой биржи финансовой отчетности и иной информации фондовой бирже" от 13 февраля 2012 года № 33
Порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами
Положение о членских взносах, биржевых и клиринговых сборах, о комиссии за учет залогового обеспечения
Правила профессиональной этики и делового поведения
Методика составления отчета по критериям экологичности, социальной ответственности и корпоративного управления
Правила ежегодного поощрения членов АО "Казахстанская фондовая биржа"
Пояснения для выбора анкеты по вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Анкета № 1 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 2 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 3 (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 1 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 2 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)
- Анкета № 3 иностранных финансовых организаций (изменения от 01.04.2024)

Правила осуществления биржевой деятельности
- Приложение 2 (Заявление о регистрации в качестве пользователя системы контроля и обеспечения)
- Приложение 3 (Список работников пользователя системы контроля и обеспечения)
- Приложение 4 (Заявление о назначении уполномоченного участника торгов в отношении клирингового счета участника торгов)
- Приложение 5 (Заявление участника торгов об открытии торгово-клирингового счета второго уровня)
- Приложение 5-1 (Заявление участника торгов об открытии агрегированного клиентского торгово-клирингового счета на валютном рынке)
- Приложение 6 (Заявление участника торгов об открытии торгово-клирингового счета на рынке деривативов)
- Приложение 7 (Заявление об открытии торгов ценными бумагами)
Положение о методах проведения торгов в торгово-клиринговой системе ASTS+
- Приложение 2 (Заявление на проведение специализированных торгов)
Регламент торгов и работы системы контроля и обеспечения
Порядок открытия, ведения и закрытия торгово-клиринговых счетов
- Приложение 1 (Заявление на открытие/закрытие клиентского сегрегированного торгово-клирингового счета для заключения сделок и/или осуществления операций репо без участия центрального контрагента на фондовом рынке)
- Приложение 2 (Заявление на открытие/закрытие торгово-клирингового счета имущественного пула)
Правила использования торгово-клиринговых счетов в целях заключения сделок
- Приложение (к Правилам использования торгово-клиринговых счетов в целях заключения сделки)
Положение о структуре списка финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе АО "Казахстанская фондовая биржа"
Списки акций, депозитарных расписок и ценных бумаг инвестиционных фондов первого, второго и третьего классов ликвидности на май 2024 года
Списки акций, депозитарных расписок и ценных бумаг инвестиционных фондов первого, второго и третьего классов ликвидности на апрель 2024 года

Прямой и удаленный доступ

Правила предоставления прямого доступа к организованному рынку ценных бумаг
- Приложение 1 (Заявление о выдаче разрешения на использование системы DMA)
- Приложение 2 (Сведения о DMA-клиентах)
Требования к системам DMA членов АО "Казахстанская фондовая биржа" и их использованию

Маркет-мейкеры

Положение о маркет-мейкерах
Правила деятельности маркет-мейкеров
- Приложение 1 (Заявление о присвоении статуса маркет-мейкера)
- Приложение 1-1 (Заявление о присвоении статуса маркет-мейкера на основании Договора об оказании услуг маркет-мейкера)

Торговая система